黄金股ETF基金 (159315): 工银瑞信中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

    股票市场 智能库 2024-06-11 73093 次浏览

    原标题:黄金股ETF基金 : 工银瑞信中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

    工银瑞信中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数

    证券投资基金上市交易公告书

    基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司

    基金托管人:中国银河证券股份有限公司

    注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司

    上市地点:深圳证券交易所

    上市时间:2024年 6月 14日

    公告时间:2024年 6月 11日

    目 录

    一、重要声明与提示 ............................................................................................................... 3

    二、基金概览 ........................................................................................................................... 4

    三、基金的募集与上市交易 ................................................................................................... 5

    四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ................................................................... 7

    五、基金主要当事人简介 ....................................................................................................... 7

    六、基金合同摘要 ................................................................................................................. 14

    七、基金财务状况(未经审计) ......................................................................................... 14

    八、基金投资组合 ................................................................................................................. 15

    九、重大事件揭示 ................................................................................................................. 18

    十、基金管理人承诺 ............................................................................................................. 18

    十一、基金托管人承诺 ......................................................................................................... 19

    十二、备查文件目录 ............................................................................................................. 19

    一、重要声明与提示

    《工银瑞信中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本公告书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1号 》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,工银瑞信中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人工银瑞信基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    本基金托管人中国银河证券股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金 的任何保证。

    凡本公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅刊登在 2024年 5月 8日深圳证券交易所网站(www.szse.cn)、工银瑞信基金管理有限公司网站(www.icbccs.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《工银瑞信中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《工银瑞信中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》等法律文件。

    二、基金概览

    1、基金名称:工银瑞信中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金 2、基金类别:股票型

    3、基金运作方式:交易型开放式

    4、基金场内简称:黄金股 ETF基金

    5、基金代码:159315

    6、标的指数简称:SSH 黄金股票

    7、标的指数代码:931238(人民币)/ 931238HKD200(港元)/ 931238USD200(美元) 8、基金存续期限:不定期

    9、基金份额总额:截至 2024年 6月 6日,本基金的基金份额总额为 411,089,621.00份。

    10、基金份额净值:截至 2024年 6月 6日,本基金的基金份额净值为 1.0039元。

    11、本次上市交易的基金份额总额:411,089,621.00份(截至 2024年 6月 6日) 12、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所

    13、上市交易日期:2024年 6月 14日

    14、基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司

    15、基金托管人:中国银河证券股份有限公司

    16、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司 17、申购赎回代理券商(排序不分先后):

    具体请见《工银瑞信中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告》以及相关公告。

    若有新增本基金的申购赎回代理券商或上述申购赎回代理券商发生变更,基金管理人将在基金管理人网站公示。

    三、基金的募集与上市交易

    (一)上市前募集情况

    1、本基金注册申请的注册机构和准予注册文号:中国证监会证监许可【2024】423号 2、基金运作方式:交易型开放式

    3、基金合同期限:不定期

    4、发售日期:2024年 5月 13日至 2024年 5月 24日。

    5、发售面值:1.00元人民币

    6、发售方式:网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购

    7、发售机构:

    (1)网上现金发售代理机构:

    投资者可直接通过具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务,具体名单如下:爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、申万宏源西部证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、网信证券、西部证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)。

    (2)网下现金、网下股票发售直销机构:

    工银瑞信基金管理有限公司。

    (3)网下现金发售代理机构(排名不分先后):

    广发证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司中、信证券(山东)有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司。

    (4)网下股票发售代理机构(排名不分先后):

    国投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信建投证券股份有限公司。

    8.验资机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

    9、认购资金总额及入账情况:

    本次募集的净认购金额为人民币 411,070,804.00元(含所募集股票市值),认购款项在本基金验资确认日之前产生的利息转份额的银行利息共计人民币 18,817.00元。本次募集所有资金在 2024年 5月 30日已全额划入本基金在基金托管人中国银河证券股份有限公司开立的“银河证券-工银瑞信中证沪深港黄金产业股票 ETF基金”托管专户 10、基金备案情况

    本基金募集备案情况:根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律、法规的规定以及《工银瑞信中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关约定,本基金募集结果符合备案条件,工银瑞信基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于 2024年 5月 30日获中国证监会书面确认,本基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。

    11、基金合同生效日:2024年 5月 30日。

    12、基金合同生效日的基金总份额:411,089,621.00份

    (二)本基金上市交易的主要内容

    1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上【2024】444号 2、上市交易日期:2024年 6月 14日

    3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所

    4、基金场内简称:黄金股 ETF基金

    5、基金交易代码:159315

    投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。

    6、本次上市交易份额:411,089,621.00份(截至 2024年 6月 6日) 7、基金净值的披露:在开始办理基金份额申购或者赎回或上市交易后,基金管理人应当在不晚于每个开放日/交易日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值,并在深圳证券交易所行情发布系统揭示基金份额净值。

    8、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,不存在未上市交易的基金份额。

    四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

    (一)持有人户数

    截至 2024年 6月 6日,本基金的基金份额持有人户数为 3,843户,平均每户持有的基金份额为 106,971.02份。

    (二)持有人结构

    截至 2024年 6月 6日,基金份额合计为 411,089,621.00份,基金份额持有人结构如下:

    机构投资者持有的本基金的基金份额为 25,346,664.00 份,占比 6.17%; 个人投资者持有的本基金的基金份额为 385,742,957.00份,占比 93.83%。

    (三)基金场内份额前十名持有人情况(截至 2024年 6月 6日)

    五、基金主要当事人简介

    (一)基金管理人

    1、基本信息

    名称:工银瑞信基金管理有限公司

    住所:北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 9层甲 5号 901

    办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层

    邮政编码:100033

    法定代表人:赵桂才

    成立日期:2005年 6月 21日

    批准设立机关:中国证监会

    批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93号

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:贰亿元人民币

    营业执照注册号:100000400011263

    经营范围:基金募集,基金销售,资产管理,中国证监会许可的其他业务 信息披露联系人:朱碧艳

    联系电话:400-811-9999

    股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的 20%

    存续期间:持续经营

    2、经营概况

    工银瑞信下设 22个部门、3家分公司、2家子公司、3个团队。

    本部设有权益投资部、固定收益部、专户投资部、FOF投资部、养老金投资中心、指数及量化投资部、研究部、中央交易室、营销管理部、战略客户部、数字金融部、产品管理部、综合管理部、风险管理部、法律合规部、稽核审计部、财务部、人力资源部、纪委办公室、金融科技创新中心、投资者保护与服务部、运作部 22个部门。

    设有北京分公司、上海分公司、深圳分公司 3家分公司,工银瑞信投资管理有限公司、工银瑞信资产管理(国际)有限公司 2家全资子公司,设有投顾业务团队、行政管理与服务团队、创新业务团队 3个团队。

    权益投资部在投资决策委员会授权范围内负责权益投资组合日常管理工作。

    固定收益部在投资决策委员会授权范围内负责固定收益投资组合日常管理工作。

    专户投资部在投资决策委员会授权范围内负责公司旗下除公募基金外私募资管产品的日常投资管理工作。FOF投资部在投资决策委员会授权范围内负责公司 FOF类产品日常投资管理工作。

    养老金投资中心是公司养老金业务的归口管理部门,负责养老金业务的投资、销售、产品和服务工作。

    指数及量化投资部是公司主动、被动量化业务的归口管理部门,负责公司公募、专户、ETF、指数化等主被动量化业务的管理。

    研究部负责对宏观经济、行业、公司及市场进行研究并提出决策意见,以及开展公司投资服务工作。

    中央交易室负责投资指令的交易执行工作。

    营销管理部负责银行、券商、独立销售机构等渠道和客户,各类代销和直销业务一体化业务的开拓、营销和维护工作。

    战略客户部负责公司主权类机构业务、非银行机构业务、公司业务、养老金战略客户等销售管理。

    数字金融部负责数字化营销的组织和实施,推进互联网金融创新业务落地和平台建设。

    产品管理部负责产品创新、开发与管理。

    综合管理部负责公司发展战略研究分析、股权管理及品牌管理和媒体关系维护。承担党委办公室、办公室、董监事会办公室相关职能。

    风险管理部负责公司投资风险管理、投资合规性监控、组合绩效评估和分析等工作。

    法律合规部负责公司法律事务管理、案件风险排查及员工异常行为排查、合规管理,牵头合规体系建设和规章制度建设等工作。稽核审计部负责公司内部审计检查、监督,内部控制有效性评估及配合外部审计检查等工作。财务部负责公司财务管理工作。

    人力资源部负责公司人力资源招聘、培训、薪酬、考核等工作,承担党委宣传部、党委组织部职能。

    纪委办公室承担纪委日常工作职责。

    金融科技创新中心负责统筹公司信息科技规划、建设、运维、管理工作,研究制定金融科技发展规划和公司信息系统总体规划,建立科技制度和技术规范,以及信息安全等工作。

    投资者保护与服务部负责投资者教育工作,建设和运营公司投教基地、呼叫中心,开展直销柜台业务,为公司高端要客陪伴服务。

    运作部负责公司开放式基金的注册登记、清算、核算和会计工作。

    北京分公司负责实施区域内渠道代销、机构等业务的营销、拓展、维护和服务等工作。

    上海分公司负责实施区域内渠道代销、机构等业务的营销、拓展、维护和服务等工作。

    深圳分公司负责实施区域内渠道代销、机构等业务的营销、拓展、维护和服务等工作。

    截至 2024年 5月 31日,公司共有员工 715人,平均年龄 36岁,83%的员工拥有硕士及以上学历。核心投研人员 171人,由资深基金经理和研究员组成,投资人员平均拥有 12年的从业经验;

    截至 2024年 5月 31日,公司旗下管理 248只开放式基金,品种涵盖货币型、债券型、混合型、股票型、指数型、QDII、FOF等不同类型,建立了覆盖高中低风险等级的公募基金产品线。

    3、本基金基金经理

    史宝珖先生,9年证券从业经验;硕士研究生。曾任 Amazon Inc.数据分析工程师,华夏基金高级经理。2019年 8月 20日加入工银瑞信基金管理有限公司,现担任指数及量化投资部基金经理。2021年 12月 1日至今,担任工银瑞信中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理;2022年 3月 21日至今,担任工银瑞信粤港澳大湾区创新 100交易型开放式指数证券投资基金基金经理;2022年 3月 21日至今,担任工银瑞信粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理;2022年 3月 21日至今,担任工银瑞信中证线上消费主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理;2022年 12月 22日至今,担任工银瑞信国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金基金经理;2023年 1月 4日至今,担任工银瑞信中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理;2023年 1月 4日至今,担任工银瑞信中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金基金经理;2023年 2月 17日至今,担任工银瑞信中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理;2023年 3月 30日至今,担任工银瑞信中证港股通高股息精选交易型开放式指数证券投资基金基金经理;2023年 7月 27日至今,担任工银瑞信中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金基金经理;2023年 9月 22日至今,担任工银瑞信中证稀有金属主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理;2023年 9月27日至今,担任工银瑞信中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理;2023年 10月 19日至今,担任工银瑞信中证消费龙头交易型开放式指数证券投资基金基金经理;2023年 12月 22日至今,担任工银瑞信中证 100交易型开放式指数证券投资基金基金经理;2024年 5月 30日至今,担任工银瑞信中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

    李锐敏先生,11年证券从业经验;本科。2013年加入工银瑞信,曾任指数及量化投资部量化资深研究员。2013年 7月 1日加入工银瑞信基金管理有限公司,现担任指数及量化投资部基金经理。2023年 2月 27日至今,担任工银瑞信深证物联网 50交易型开放式指数证券投资基金基金经理;2023年 3月 6日至今,担任工银瑞信中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理;2023年 9月 27日至今,担任工银瑞信中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金基金经理;2023年 9月 27日至今,担任工银瑞信粤港澳大湾区创新 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理;2023年 9月27日至今,担任工银瑞信中证消费服务领先交易型开放式指数证券投资基金基金经理;2023年 9月 27日至今,担任工银瑞信中证 180ESG交易型开放式指数证券投资基金基金经理;2023年 9月 27日至今,担任工银瑞信大和日经 225交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理;2023年 9月 27日至今,担任工银瑞信中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理;2023年 9月 27日至今,担任工银瑞信中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金基金经理;2023年 9月 27日至今,担任工银瑞信粤港澳大湾区创新 100交易型开放式指数证券投资基金基金经理;2024年 5月 30日至今,担任工银瑞信中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

    (二)基金托管人

    1、基金托管人情况

    名称:中国银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券”)

    注册地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

    法定代表人:王晟

    成立日期:2007年1月26日

    批准设立机关和批准设立文号:证监会、证监机构字【2006】322号 注册资本:101.37亿元人民币

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:证监许可【2014】629号

    联系人:鹿宁

    联系电话:95551

    中国银河证券股份有限公司是中国证券行业领先的综合性金融服务提供商,提供经纪、销售和交易、投资银行等综合证券服务。2007年1月26日,公司经中国证监会批准,中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人,发起设立中国银河证券股份有限公司,收购原中国银河证券有限责任公司(2000年8月成立,性质为国有独资证券公司)相关业务及资产。

    中国银河金融控股有限责任公司为控股股东,中央汇金投资有限责任公司为公司实际控制人。公司本部设在北京,注册资本为人民币101.37亿元。

    2、主要人员情况

    银河证券托管总部管理团队具有十年以上银行、公募基金、证券清算等金融从业经验,骨干员工具备多年托管运营经验,为客户提供更多安全高效的资金保管、产品核算及产品估值等服务。

    3、基金托管业务经营情况

    银河证券托管总部于2014年1月正式成立,经中国证券监督管理委员会批复核准我司证券投资基金托管资格后为各类公开募集证券投资基金提供托管服务。托管总部拥有独立的安全监控设施,稳定、高效的托管业务系统,完善的业务管理制度,同时秉承公司“创新、合规、服务、协同”的企业价值观,为基金份额持有人利益履行基金托管职责。

    4、基金托管人的内部控制制度

    (1)内部控制目标

    银河证券作为基金托管人,托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和监管制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,保持托管业务内部控制制度健全、执行有效。防范和化解经营风险,提高经营管理效益,使托管业务稳健运行和受托资产安全完整,实现托管业务的持续、稳定、健康发展。不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程,提高业务运作效率和效果。

    (2)内部控制组织结构

    公司针对资产托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,保持资产托管业务的内部控制制度健全、执行有效。

    公司审计总部、风险管理总部、法律合规总部将根据法律法规、监管制度和公司相关制度,定期或不定期对开展该业务的相关部门进行稽核检查,评估风险控制措施的有效性,对发现的问题,要求相关部门及时整改,并对整改情况进行监督。

    5、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    (1)监督方法

    基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等法律法规的规定和基金合同、托管协议的约定,对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监督,并及时提示基金管理人违规风险。

    (2)监督程序

    基金托管人发现基金管理人投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在限期内及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

    (三)基金登记机构

    名称:中国证券登记结算有限责任公司

    注册地址:北京市西城区太平桥大街17号

    注册登记业务办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

    法定代表人:于文强

    电话:4008058058

    传真:010-50938907

    联系人:赵亦清

    (四)会计师事务所及经办注册会计师

    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

    住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址:中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼

    执行事务合伙人:李丹

    经办注册会计师:魏佳亮、朱寅婷

    联系电话:(021)23238212

    传真:(021)23238800

    联系人:魏佳亮

    六、基金合同摘要

    本基金基金合同的内容摘要请见附件。

    七、基金财务状况(未经审计)

    本基金募集期间发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用由基金管理人承担,不从基金财产列支。

    深圳证券交易所在本基金成立后至上市交易公告书公告前未收取任何费用。

    本基金成立后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

    本基金截至 2024年 6月 6日的资产负债表如下:

    单位:人民币元

    资 产 : 期末数 负债: 期末数
    银行存款 326,261,837.41 短期借款  
    结算备付金 10,917,656.42 交易性金融负债  
    存出保证金 2,362,797.04 衍生金融负债  
    交易性金融资产 84,064,997.00 卖出回购金融资产 款  
    其中:股票投资 84,064,997.00 应付证券清算款 10,917,165.15
    债券投资   应付赎回款  
    资产支持证券投资   应付管理人报酬 30,317.12
    基金投资   应付托管费 4,716.00
    衍生金融资产   应付销售服务费  
    买入返售金融资产   应付交易费用 58,901.31
    应收证券清算款   应付税费  
    应收利息   应付利息  
    应收股利   应付利润  
    应收申购款   其他负债 4,444.40
    其他资产 117,098.18 负债合计 11,015,543.98
        净资产:  
        实收基金 411,089,621.00
        未分配利润 1,619,221.07
        净资产合计 412,708,842.07
    资产合计 423,724,386.05 负债和净资产总计 423,724,386.05
    八、基金投资组合

    本基金目前仍处于建仓期,在上市首日前,基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关约定。

    截至2024年6月6日,工银瑞信中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金的投资组合如下:

    (一)截至2024年6月6日,本基金资产组合情况

    金额单位:人民币元

    序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%)
    1 权益投资 84,064,997.00 19.84
      其中:股票 84,064,997.00 19.84
    2 基金投资 - -
    3 固定收益投资 - -
      其中:债券 - -
      资产支持证券 - -
    4 贵金属投资 - -
    5 金融衍生品投资 - -
    6 买入返售金融资产 - -
      其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
    7 银行存款和结算备付金合计 337,179,493.83 79.58
    8 其他资产 2,479,895.22 0.59
    9 合计 423,724,386.05 100.00
    注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

    (二)按行业分类的股票投资组合

    1、截至 2024年 6月 6日,本基金指数投资按行业分类的境内股票投资组合

    代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%)
    A 农、林、牧、渔业 - -
    B 采矿业 67,768,823.00 16.42
    C 制造业 4,361,722.00 1.06
    D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
    E 建筑业 - -
    F 批发和零售业 903,772.00 0.22
    G 交通运输、仓储和邮政业 - -
    H 住宿和餐饮业 - -
    I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
    J 金融业 - -
    K 房地产业 - -
    L 租赁和商务服务业 - -
    M 科学研究和技术服务业 - -
    N 水利、环境和公共设施管理业 - -
    O 居民服务、修理和其他服务业 - -
    P 教育 - -
    Q 卫生和社会工作 - -
    R 文化、体育和娱乐业 - -
    S 综合 - -
      合计 73,034,317.00 17.70
    注:(1)合计项不含可退替代款估值增值;

    (2)由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

    2、2024年 6月 6日积极投资按行业分类的境内股票投资组合

    本基金2024年6月6日未持有积极投资境内股票。

    3、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

    行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)
    通信服务 Communication Services - -
    非必需消费品 Consumer Discretionary - -
    必需消费品 Consumer Staples - -
    能源 Energy - -
    金融 Financials - -
    保健 Health Care - -
    工业 Industrials - -
    信息技术 Information Technology - -
    材料 Materials 11,030,680.00 2.67
    房地产 Real Estate - -
    公用事业 Utilities - -
    合计 11,030,680.00 2.67
    注:(1)以上分类采用全球行业分类标准(GICS);

    (2)由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

    (三)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 1、截止 2024年 6月 6日,本基金按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

    序号 股票代码 股票名称 数量 (股) 公允价值 (元) 占基金资产净 值比例(%)
    1 601899 紫金矿业 917,400 16,137,066.00 3.91
    1 02899 紫金矿业 190,000 2,948,800.00 0.71
    2 600547 山东黄金 485,000 14,118,350.00 3.42
    2 01787 山东黄金 138,750 2,170,050.00 0.53
    3 600489 中金黄金 855,400 12,377,638.00 3.00
    4 000975 银泰黄金 571,800 10,606,890.00 2.57
    5 600988 赤峰黄金 489,400 8,848,352.00 2.14
    6 01818 招金矿业 291,000 3,879,030.00 0.94
    7 002155 湖南黄金 160,700 3,035,623.00 0.74
    8 601168 西部矿业 143,200 2,644,904.00 0.64
    9 000630 铜陵有色 571,200 2,176,272.00 0.53
    10 02099 中国黄金国际 42,000 2,032,800.00 0.49
    2、2024年 6月 6日积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名股票投资明细

    2024年 6月 6日,本基金未持有积极投资股票。

    (四)按券种分类的债券投资组合

    截至 2024年 6月 6日,本基金未持有债券。

    (五)按公允价值占净值比例大小排序的前五名债券明细

    截至2024年6月6日,本基金未持有债券。

    (六)按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 截至 2024年 6月 6日,本基金未持有资产支持证券。

    (七)按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 截至 2024年 6月 6日,本基金未持有权证。

    (八)本基金投资的股指期货交易情况说明

    (1)截至2024年6月6日,本基金未持有股指期货。

    (2)截至2024年6月6日,本基金本报告期内未进行股指期货交易。

    (九)投资组合报告附注

    1、声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

    2024年5月30日(基金合同生效日)至2024年6月6日,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    2、声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 截至2024年6月6日,本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

    3、其他资产构成

    序号 名称 金额(元)
    1 存出保证金 2,362,797.04
    2 应收证券清算款 -
    3 应收股利 -
    4 应收利息 -
    5 应收申购款 -
    6 其他应收款 20,801.86
    7 待摊费用 96,296.32
    8 其他 -
    9 合计 2,479,895.22
    4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 (未完)