近期，中国证券业协会公布2023年证券公司债券业务执业质量评价结果。国信证券的评级被连降两级，由A降至C。

2022年，公司由于未严格履行募集资金监督义务被浙江证监局出具警示函。2023年，公司又因部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩等问题，被证监会责令整改，或对次年的债券业务执业质量评价产生一定影响。

债券业务执业质量由A降至C

2023年7月，修订后的《证券公司债券业务执业质量评价办法》（以下简称“《评价办法》”）正式发布并实施。

此次执业质量评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情况开展的综合性评价，同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。企业债券将在下一年度纳入评价范围。根据《评价办法》，评价结果分为A、B、C三类，其类别的划分主要反映参评证券公司债券业务合规内控、执业质量与服务能力的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。

公开数据显示，国信证券的债券业务执业质量评级下降明显，连降两级至C。此前的2021及2022年度，公司的债券业务执业质量评级均为A。

未严格履行募集资金监督义务，被出具警示函

《评价办法》显示，若证券公司存在未按要求报送评价材料的；项目处罚处分指标得分为0的；产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的三种情形之一，其评级将为C类。

面包财经翻查历史公告发现，2022年12月13日，由于国信证券作为浙江长兴经开建设开发有限责任公司、桐庐县国有资本投资运营控股集团有限公司债券的受托管理人，未严格履行募集资金监督义务，未能发现前述发行人部分债券募集资金未按约定用途使用，浙江证监局对国信证券出具了警示函。

在年报中公司也表示：“针对以上事件，公司高度重视、积极部署，第一时间成立专项应急工作小组，积极制定自查整改干干，切实落实整改工作要求，全面排查存量项目募集资金使用情况及其他潜在风险，全力防范后续监管风险；组织全体员工进行相关法律法规培训，进一步强化员工尽职履责、风险防控意识；加强发行人日常沟通，力争有效提升发行人规范运作水平，并已向浙江证监局提交整改工作报告”。

值得注意的是，2023年9月，国信证券被证监会采取取责令改正的行政监督管理措施。本次处罚主要由于公司存在薪酬考核不合理，部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩等问题。此次处罚或将对次年该公司评级产生一定影响。

年报披露：2022年公司董事长、总裁薪酬均超300万元

面包财经梳理年报发现，2022年国信证券董事长张纳沙从公司获得的税前报酬总额为320.37万元。公司董事、总裁邓舸的税前报酬总额也为320.37万元。

除此之外，公司监事会主席、五位副总裁、合规总监、首席营销官、首席风险官、财务负责人及首席信息官2022年的税前报酬总额均在300万元上下。

2022年报显示，张纳沙女士，出生于1969年2月，硕士。2021年4月起任公司董事长。

邓舸先生，出生于1968年9月，硕士。2020年5月加入公司，6月起任公司董事。现任公司董事、总裁，兼任国信期货有限责任公司董事长等。

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